Foto: REUTERS/SCANPIX/LETA

“SEB grupai” piemērots 95 miljonu eiro sods, kas ir visu laiku otrs lielākais naudassods 0

Papildināts plkst.18.36.

Zviedrijas finanšu regulators “Finansinspektionen” ceturtdien Zviedrijas banku grupai “SEB Group” piemērojis naudassodu viena miljarda kronu (95 miljonu eiro) apmērā par trūkumiem naudas atmazgāšanas novēršanas noteikumu ievērošanā Baltijas valstīs.

PA
Pēteris Apinis
Laukos
“Šo inžu dēļ nedzimst bērni, vīriešiem nestāv, bērniem psihomotori traucējumi!” Pēteris Apinis par pesticīdiem un postu, ko tie nodara dabai un cilvēkam 111
1 diena
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
Latviešu dziedātāja Aminata publisko foto, kurā redzama ģērbusies tikai džinsos un zābakos 46
19 stundas
ML
Māra Libeka
Veselam
Cerīgais jūnijs, kad varēs nevilkt maskas un doties uz koncertiem! Pavļuts brīdina, ka jāgatavojas revakcinācijai 106
1 diena
Lasīt citas ziņas

Regulators izmeklēšanu bija sācis pēc Zviedrijas raidorganizācijas SVT novembrī paustās informācijas, ka vairāki SEB konti Igaunijas struktūrvienībā reģistrēti ar vārdiem, kuriem vajadzēja bankai raidīt brīdinājumus par iespējamu naudas atmazgāšanu.

“SEB nav pietiekami noteikusi naudas atmazgāšanas riskus Baltijas struktūrvienībās un bijuši trūkumi pārvaldībā un kontrolē,” skaidro “Finansinspektionen”.

CITI ŠOBRĪD LASA

“Finansinspektionen” pārbaudes laikā arī konstatēts, ka bankas darbībā bijuši trūkumi konstatējot un novēršot naudas atmazgāšanas riskus, kas saistīti ar klientiem nerezidentiem vai arī klientiem rezidentiem, kuru īpašnieki nav rezidenti.

Banka nav arī spējusi efektīvi novērst trūkumus, uz kuriem attiecīgajā laika periodā norādījušas finanšu kontroles iestādes.

“Finansinspektionen” arī atzinusi, ka SEB starptautiskās kontroles dienesta rīcībā nav pietiekamu resursu transakciju uzraudzībai.

Ceturtdien noteiktais naudassods ir visu laiku otrs lielākais, kādu piemērojis Zviedrijas finanšu regulators.

SEB paziņojusi, ka analizēs šo lēmumu.

Banka pavēstījusi, ka tai izteikta arī “piezīme”, kas tiek raksturota kā “zemākā administratīvo sankciju pakāpe”.

“Mēs vienmēr cenšamies ievērot spēkā esošo regulējumu un augstos mūsu iekšējos standartus, un mēs pastāvīgi attīstām bankas spējas novērst, konstatēt un ziņot par iespējamo naudas atmazgāšanu vai cita veida finanšu noziegumiem,” komentējot FI lēmumu, norādīja SEB vadītājs Juhans Torgebijs.

“Šis darbs ir augstākā prioritāte un nekad nebeigsies, kamēr noziedznieki vienmēr atradīs jaunus ceļus.”

“SEB bankas” Latvijā komentārs

“SEB bankas” Komunikācijas pārvaldes vadītāja Agnese Strazda aģentūrai LETA sacīja, ka Latvijā Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) pārbaudi “SEB bankā” pabeidza jau 2019.gada nogalē, kas rezultējās ar to, ka FKTK piemēroja “SEB bankai” soda naudu 672 684 eiro apmērā par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un 1 121 140 eiro par pārkāpumiem starptautisko sankciju jomā.

Strazda pastāstīja, ka pagājušajā nedēļā pārbaudi “SEB bankā” pabeidza Lietuvas finanšu tirgus uzraugs un bankai netika piemērotas soda sankcijas, bet šodien par pārbaudes rezultātiem paziņojis Igaunijas uzraugs, kas nav secinājis par sistēmisku pārkāpumu esamību “SEB bankā” Igaunijā.

“Uzraugi nav secinājuši, ka “SEB banka” tiktu sistēmiski izmantota noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai krāpšanā. Norādīts, ka jāturpina darbs ar datu kvalitātes uzlabošanu un klientu izpētes kārtības uzlabošanas,” skaidroja Strazda.

Viņa skaidroja, ka pārbaudēs pierādīts, ka banka netiek sistēmiski izmantota naudas atmazgāšanai, bet ir noteiktas lietas, kuras nepieciešams uzlabot.

Tāpat pārbaudēs secināts, ka “SEB banka” spējusi ieviest nepieciešamos kontroles mehānismus un kopumā bijusi likumpaklausīga.

“Arī turpmāk viena no būtiskākajām bankas prioritātēm būs klientu un transakciju monitoringa sistēmas pilnveidošana – tiks palielināti ne tikai tehniskie resursi, bet arī kontroles cilvēkresursi. Latvijas “SEB banka” patlaban jau ir paveikusi lielāko daļu uzlabojumu, uz kuru nepieciešamību pērn norādīja FKTK,” piebilda Strazda.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas komentārs

FKTK Komunikācijas daļas vadītāja Dace Jansone aģentūrai LETA norādīja, ka FKTK cieši sadarbojās ar Zviedrijas un Igaunijas valstu uzraugiem, sniedzot FKTK rīcībā esošo informāciju, tostarp par iepriekš FKTK veikto pārbaudi “SEB bankā”, kas noslēdzās ar 2019.gada decembrī noslēgto administratīvo līgumu un piemēroto sodu 1,79 miljonu eiro apmērā.

“Banka izstrādāja pasākumu plānu 2017.gadā veiktajā pārbaudē konstatēto trūkumu novēršanai un iekšējās kontroles sistēmas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā pilnveidošanai.

FKTK, nosakot piemērojamās soda naudas apmēru, ņēma vērā, ka Latvijas “SEB banka” jau bija veikusi būtisku daļu no pasākumu plānā noteiktajiem pasākumiem, tostarp, veiktas divas ārējās revīzijas, pilnveidoti iekšējie normatīvie dokumenti, pilnveidotas informācijas tehnoloģijas sistēmas klientu darījumu uzraudzības nodrošināšanai,” skaidroja Jansone.

SAISTĪTIE RAKSTI

Administratīvais līgums starp FKTK un “SEB banku” arī paredzēja turpmākos pasākumus, ko banka apņēmās noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt.

“Vienlaikus uzraudzības darbs turpinās visu šo laiku un FKTK ir saziņā gan ar “SEB banku”, gan Zviedrijas un Baltijas valstu uzraugiem, visa saņemtā informācija tiek rūpīgi izvērtēta un tiek lemts par tālākiem nepieciešamajiem uzraudzības pasākumiem,” piebilda Jansone.

LA.LV aicina portāla lietotājus, rakstot komentārus, ievērot pieklājību, nekurināt naidu un iztikt bez rupjībām.
PA
Pēteris Apinis
Laukos
“Šo inžu dēļ nedzimst bērni, vīriešiem nestāv, bērniem psihomotori traucējumi!” Pēteris Apinis par pesticīdiem un postu, ko tie nodara dabai un cilvēkam 111
1 diena
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
Latviešu dziedātāja Aminata publisko foto, kurā redzama ģērbusies tikai džinsos un zābakos 46
18 stundas
ML
Māra Libeka
Veselam
Cerīgais jūnijs, kad varēs nevilkt maskas un doties uz koncertiem! Pavļuts brīdina, ka jāgatavojas revakcinācijai 106
1 diena
LE
LETA
Ziņas
Kurā novadā visvairāk inficēto? Publicē karti ar visām pašvaldībam 4
18 stundas
GN
Gunārs Nāgels
Ziņas
Gunārs Nāgels: Meli un maldināšana par Covid-19 un pret to attīstītajām vakcīnām noteikti apdraud cilvēku dzīvību
12 stundas
Lasīt citas ziņas
LA
LA.LV
Ziņas
“Lielākais drauds ir mutācijas, kas rodas tādās vietās kā Indija!” Rēvalds par maigo kovidu un vakcīnu efektivitāti pret jaunajiem Covid-19 veidiem 24
9 stundas
AJ
Atis Jansons
Ziņas
Veicot vairāku lielveikalu stāvvietu apsekošanu, konstatēts, ka tās ir par šauru. Cik ilgi vēl skrambāsim savas un kaimiņu durvis?
10 stundas
LA
LA.LV
Medības
Vilku sāga turpinās! Meža kamerā uzfilmēts, kā sivēnmāte aizstāv sivēnus, kad uzbrūk vilki 15
11 stundas
IF
Imants Frederiks Ozols
Ziņas
“Viņš ir pierādījums tam, ka Latvija nav maza valsts!” Profesors Grēns, kurš trīsreiz atteicies no Triju Zvaigžņu ordeņa
14 stundas
LE
LETA
Uncategorized
Ķekavas novada pašvaldība pieteiksies uz valsts līdzfinansējumu veloceliņa izbūvei gar Bauskas šoseju 1
22:48
LE
LETA
Ziņas
“Varbūt vajag vairāk līderības no premjera puses?” Pūce domā, ka Kariņš valdībā varētu izrādīt lielāku drosmi 3
22:21
LL
LETA, LA.lv
Ziņas
Iepirkumu uzraudzības birojs pārbaudīs iepirkumus saistībā ar Jēkabpils domnieka Gavrilova būvuzņēmumu
21:57
LA
LA.LV
Ziņas
Latviete Telavivā nofilmē baisu skatu un ziņo par kāda vīrieša nāvi 28
11 stundas
LE
LETA
Ziņas
Šovasar ieviesīs maksu par iebraukšanu bijušajā padomju armijas raķešu bāzē Zeltiņu pagastā 22
14 stundas
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
VIDEO. Zināms, kā izskatīsies Samantas Tīnas uzstāšanās “Eirovīzijas” dziesmu konkursā 12
14 stundas
LE
LETA
Ziņas
“Varbūt vajag vairāk līderības no premjera puses?” Pūce domā, ka Kariņš valdībā varētu izrādīt lielāku drosmi 3
7 stundas
LE
LETA
Ziņas
Latvijas hokeja izlase arī otrajā pārbaudes spēlē pret Šveici piedzīvo zaudējumu
8 stundas
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
Latviešu dziedātāja Aminata publisko foto, kurā redzama ģērbusies tikai džinsos un zābakos 46
18 stundas
ZB
Zigmunds Bekmanis
Ziņas
Muzeju nakts – citā realitātē: attālināti un brīvdabā, apmeklējot individuāli un ievērojot distancēšanos 2
18 stundas
LE
LETA
Ziņas
Paziņo, kur visvairāk ar Covid-19 sasirgušo 6
11 stundas
GN
Gunārs Nāgels
Ziņas
Gunārs Nāgels: Meli un maldināšana par Covid-19 un pret to attīstītajām vakcīnām noteikti apdraud cilvēku dzīvību
12 stundas
LE
LETA
Ziņas
Latvijā gaidāma migla un lietus mākoņi 1
14 stundas
SD
Sandra Dieziņa
Stāsti
“Sen jau tas bija jādara!” Rīdziniece Sanija jau astoņu gadus cīnās par iekļūšanu mājās
16 stundas
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
“Tie ir spermas donori!”: Uģis Kuģis skarbi izsakās par vīriešiem, kas neaudzina savus bērnus 19
17 stundas
DJ
Diāna Jance
Ziņas
“Man daudzreiz ir teikts, ka atšķiros no itāļiem!” Latviete Itālijā – Marija Džūlija da Sakko
12 stundas
ZB
Zigmunds Bekmanis
Laukos
“Pavasaros mūs grūti mierā noturēt!” Rucava-Dundaga-Jaunpils: dodamies!
15 stundas
LA
LA.LV
Veselam
Viņas pacientiem jāparaksta īpaši sagatavots dokuments. Ārste iesaka pret vakcinēšanos izturēties ļoti nopietni un ziņot par blakusparādībām 62
17 stundas
PA
Pēteris Apinis
Laukos
“Šo inžu dēļ nedzimst bērni, vīriešiem nestāv, bērniem psihomotori traucējumi!” Pēteris Apinis par pesticīdiem un postu, ko tie nodara dabai un cilvēkam 111
1 diena
LE
LETA
Ziņas
Kurā novadā visvairāk inficēto? Publicē karti ar visām pašvaldībam 4
18 stundas
LA
LA.LV
Veselam
Viņķele: “Latvijā visus nevakcinētos sauc par nozombētiem vakcīnidiotiem, bet nedrīkst jaukt piesardzīgos ar “antivakseriem”! 307
1 diena
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
vārds ietekmē tavu dzīvi: šīs dienas gaviļnieces – Sofija, Taiga, Arita un Airita 1
20 stundas
ML
Māra Libeka
Veselam
Cerīgais jūnijs, kad varēs nevilkt maskas un doties uz koncertiem! Pavļuts brīdina, ka jāgatavojas revakcinācijai 106
1 diena
VB
Vija Beinerte
Stāsti
Vija Beinerte: Vardarbības pereklis vai civilizācijas pēdējais bastions? 120
1 diena
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
Princis Harijs intervijā paziņo, ka, dzīvojot britu karaliskajā ģimenē, esot juties kā “dzīvnieks zooloģiskajā dārzā” 38
1 diena
KO
kokteilis.lv
Kokteilis
Maģiskās eņģeļu stundas no 15. līdz 21. maijam: kādas vēlmes piepildīsies
1 diena
LK
Linda Krāģe
Kokteilis
Šonedēļ dosi priekšroku vienatnei vai attiecībām ar pašiem tuvākajiem! Horoskopi no 17. līdz 23. maijam
8 stundas